Sobre la difícil delimitación del extraneus en los sistemas de cumplimiento normativo

• Author: Edgar Iván Colina Ramírez
• Profession: Universidad de Sevilla
• Pages: 173-193

SOBRE LA DIFÍCIL DELIMITACIÓN DEL EXTRANEUS EN LOS

SISTEMAS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO

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Universidad de Sevilla

I. ESTADO DE LA CUESTIÓN

En los últimos años la responsabilidad de la persona jurídica ha venido ganando

terreno en la literatura jurídico penal, para ello sólo basta observar los ríos de tinta que

se han vertido sobre el tema, que hoy día resulta casi inabarcable1, lo más llamativo de

este posicionamiento es que no sólo ha permeado en el ámbito europeo sino también

en la totalidad de los países iberoamericanos, cuyos posicionamientos o mejor dicho

modelos de responsabilidad se asemejan mucho al ámbito español.

Si embargo las consecuencias que ello ha traído consigo, a mi juicio todavía no

se han dimensionado en su justa medida, pues un claro ejemplo es precisamente las

medidas de cumplimiento, así como su implicación para con terceros que de una u otra

manera colaboran con la persona jurídica sin llegar a formar parte de esta.

Pues bien, en la presente colaboración tratare de desarrollar una valoración crítica

sobre dos aspectos nucleares de la responsabilidad penal de las personas jurídicas,

así como las implicaciones del extraneus en los sistemas de cumplimiento normativo

denominados compliance. En primer lugar, a nuestro juicio, los argumentos más fre-

cuentemente esgrimidos por la doctrina partidaria de aquella o no son convincentes

o no llevan necesariamente a la conclusión de que deben castigarse con penas dichos

entes. En segundo lugar, los dos modelos que se emplean para imputar dicha responsa-

bilidad presentan igualmente de ciencias para poder ser admitidos en un sistema penal

dogmático que es el único que se corresponde con las garantías del Estado de Derecho.

Por el contrario, las necesidades político criminales que recomiendan superar el

dogma societas delinquere non potest y que pueden sintetizarse en la idea de facilitar

1 Por sólo mencionar uno de ellos S S, Jesús María (Dir.), M F,

Raquel (Coord.), Criminalidad de empresa y Compliance, Atelier, Barcelona, 2013, passim.

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la persecución de quienes amparados en ese principio instrumentalizan las personas

jurídicas para cometer delitos pueden satisfacerse igualmente con propuestas que no

obliguen a cuestionar los principios y las garantías de la responsabilidad penal ya que

si justi camos la disfuncionalidad de esos principios para que el Derecho penal pueda

dar respuesta a las actuales exigencias de político criminal corremos más que un riesgo

de que se debiliten de forma general como limitadores del ius puniendi del Estado.

Nuestra propuesta parte de la necesidad de asegurar el proceso penal para controlar

la instrumentalización criminal de las personas jurídicas, pero empleando un sistema

sancionatorio paralelo a las penas que eviten que estas puedan imponerse sin el pre-

supuesto de la responsabilidad por la acción típica, antijurídica y culpable. El Código

Penal, nos ofrece la posibilidad de castigar a las personas jurídicas con unas sanciones

orientadas a la prevención pero que no tienen la naturaleza jurídica de pena.

II. LO MODERNO DEL DERECHO PENAL ECONÓMICO

Desde hace varias décadas se ha señalado que el Derecho penal se encuentra en

un proceso de expansión2, lo que nos lleva a cuestionarnos si también en el ámbito

del denominado Derecho penal económico, dicho fenómeno expansionista se ha

implantado. En un primer momento se puede a rmar que si, no obstante no se debe

de confundir un proceso de expansión –irracional– con otro que si bien tiene como

común denominador, un aumento tanto cuantitativo como cualitativo, se debe en parte

a necesidades diferentes que nada o poco tienen que ver con el llamado punitivismo

ciudadano3.

El Derecho penal económico no es de reciente implantación en las legislaciones,

pues como acertadamente señala GRACIA MARTÍN, ni el fenómeno de la crimina-

lidad económica ni la existencia de una legislación penal económica tienen nada de

nuevo4, antes bien, este depende en gran medida de los modelos político-económicos

de cada Estado, en el que con menor o mayor acierto disponen de una legislación para

castigar hechos lesivos o peligrosos para concretos bienes jurídicos, que constituyen

el orden económico5, no obstante, huelga decir que en la actualidad el Derecho penal

económico, se encuentra en un proceso de modernización junto a otros sectores6.

2 Vid. al respecto uno de los trabajos más completos con la bibliografía allí citada a SILVA

SÁNCHEZ, Jesús María, La expasión del Derecho penal. Aspectos de la Política criminal en las sociedades

postindustriales3a., Edisofer, Madrid, 2011, passim.

3 MÁRQUEZ CISNEROS, Rolando, La conducción con una determinada tasa de alcohol. Un estudio

sobre la legitimidad de los delitos de peligro abstracto, Marcial Pons, Madrid, 2016, p. 29.

4 GRACÍA MARTÍN, Luis, “Concepto categorial teleológico y sistema dogmático del moderno

Derecho penal econo囲mico”, en Indret. Revista para el análisis del Derecho, No.3, Barcelona, 2016, p. 5.

5 GRACÍA MARTÍN, Luis, “Concepto categorial…, op. cit., 2016, p. 4.

6 Se puede decir que los nuevos ámbitos del moderno Derecho penal son: “a) El denominado Derecho

penal del riesgo, con el cual se trataría de dar una respuesta, preferentemente por medio de los tipos de peligro

abstracto, a los grandes riesgos que crean ciertas actividades en la actual “sociedad del riesgo”, como las relativas a