El compliance en la normativa peruana

• Author: Mg. Fiorella Janeth Félix Acosta
• Profession: Fiscal Adjunta Provincial de Lima. Abogada por la Universidad de San Martín de Porres y Máster en Derecho Penal Económico por la Universidad Rey Juan Carlos
• Pages: 429-443

EL COMPLIANCE EN LA NORMATIVA PERUANA

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I. INTRODUCCIÓN

Tradicionalmente se ha sancionado penalmente a las personas naturales cuando

cometen actos delictivos a través de sus propios actos y en beneficio propio o de

terceros. Esta exclusividad de la responsabilidad penal que nos acompañó por largos

años, actualmente ha cedido espacios para introducir en las legislaciones de la mayoría

de los países la responsabilidad penal de las personas jurídicas y la autorregulación

como un apoyo a la labor estatal en el proceso de desarrollo del Global Law. Como

anota Nieto, la tendencia de política legislativa de la autorregulación está presente en

todos los estados e incentivada como forma de gobernanza global2. Pues bien, si el

Estado es incapaz de regular desde fuera las empresas, la única solución posible sería

valerse de ellas para conseguir sus objetivos3.

En ese contexto, la doctrina ha identi cado la irrupción del criminal compliance

como parte de un proceso de retirada del Estado en la tarea de prevención de delitos

en el ámbito de las organizaciones4. Es decir, lo que actualmente se exige es que las

personas jurídicas apoyen al Estado en la lucha contra la criminalidad. Es por ello

que en los Estados Unidos de Norteamérica se aplica el principio de “buen ciudadano

1 Fiscal Adjunta Provincial de Lima. Abogada por la Universidad de San Martín de Porres y Máster

en Derecho Penal Económico por la Universidad Rey Juan Carlos.

2 Cfr. NIETO MARTÍN, Adán. “Transformaciones del ius puniendi en el Derecho global”. En Ius

puniendi y global Law. Hacia un Derecho penal sin Estado. Adán Nieto Martín y Beatriz García Moreno

(Directores), Tirant lo Blanch. Valencia, 2019, p. 25.

3 COCA VILA, Ivó. “¿Programas de cumplimiento como forma de autorregulación regulada?”

En Criminalidad de empresa y compliance. Prevención y reacciones corporativas. Dir. Jesús María Silva

Sánchez. Coord. Raquel Montaner Fernández. Atelier Libros Jurídicos. Barcelona, 2013, p. 46.

4 LEÓN ALAPONT, José. Compliance penal. Especial referencia a los partidos políticos. Tirant lo

Blanch. Valencia, 2020, p. 43.