La explotación económica de los territorios ocupados por el estado islámico: cuestiones de responsabilidad internacional y penal

• Author: Irene Purificación Lozano López
• Position: Investigadora predoctoral en la Universidad de Castilla-La Mancha
• Pages: 109-134

REDI, vol. 74 (2022), 1

LA EXPLOTACIÓN ECONÓMICA DE LOS TERRITORIOS

OCUPADOS POR EL ESTADO ISLÁMICO: CUESTIONES

DE RESPONSABILIDAD INTERNACIONAL Y PENAL

Irene Purificación Lozano LóPez*

RESUMEN

LA EXPLOTACIÓN ECONÓMICA DE LOS TERRITORIOS OCUPADOS POR EL ESTADO

ISLÁMICO: CUESTIONES DE RESPONSABILIDAD INTERNACIONAL Y PENAL

Entre los años 2014 y 2019, el autodenominado Estado Islámico ocupó parte del terri-

torio de Siria e Iraq y explotó sistemáticamente sus recursos económicos, especialmente

el petróleo y los bienes agrícolas. Asimismo, estableció tributos y expolió bienes culturales

protegidos. Prima facie, este expolio se hizo en contravención de los preceptos jurídicos

que regulan las obligaciones de las potencias ocupantes, así como de alguna otra con-

vención internacional. Este trabajo examina los problemas derivados de la aplicación de

dichas normas a un ente de naturaleza tan peculiar como el Estado Islámico para después

considerar la responsabilidad, colectiva e individual, que la posible vulneración de tales

normas implica. Teniendo en cuenta la controvertida naturaleza del conflicto armado ge-

nerado, se examinan las posibles vías judiciales, nacionales e internacionales, a través de

las cuales se podría llegar a incoar un proceso contra los responsables de los hechos ilícitos

mencionados.

Palabras clave: Estado Islámico, explotación económica, Siria, Iraq, responsabilidad

internacional, jurisdicciones internas, Corte Penal Internacional.

ABSTRACT

THE ECONOMIC EXPLOITATION OF TERRITORIES OCCUPIED BY THE ISLAMIC

STATE: ISSUES OF INTERNATIONAL AND CRIMINAL RESPONSIBILITY

From 2014 to 2019, the so-called Islamic State of Iraq and the Levant occupied part of

the Syrian and Iraqi territory and systematically exploited their economic resources, espe-

cially oil and agricultural goods. Likewise, it established tributes and plundered protected

cultural property. Prima facie, this looting was done in contravention of the legal precepts

Revista Española de Derecho Internacional

Sección ESTUDIOS

Miscelánea/Miscellany

Vol. 74/1, enero-junio 2022, Madrid, pp. 109-134

http://dx.doi.org/10.17103/redi.74.1.2022.1b.02

© 2022 Asociación de Profesores

de Derecho Internacional

y Relaciones Internacionales

ISSN: 0034-9380; E-ISSN: 2387-1253

Recepción: 16/06/2021. Aceptación: 30/11/2021

* Investigadora predoctoral en la Universidad de Castilla-La Mancha (irenelozanolopez@gmail.

com). Todas las páginas web indicadas han sido consultadas por última vez el 9 de junio de 2021.

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that regulate the obligations of the occupying Powers, as well as some other international

conventions. This academic work examines the problems derived from the application of

these norms to an entity of such a peculiar nature as the Islamic State of Iraq and the

Levant, and then considers the responsibility, both collective and individual, that the pos-

sible violation of such norms implies. Taking into account the controversial nature of the

armed conflict, the possible domestic and international court proceedings through which

a process could be initiated against those responsible for aforementioned illegal acts are

examined.

Keywords: Islamic State of Iraq and the Levant, economic exploitation, Syria, Iraq,

international responsibility, domestic jurisdiction, International Criminal Court.

SUMARIO: 1. INTRODUCCIÓN.—2. LOS ACTOS DE EXPLOTACIÓN ECONÓMICA DEL

TERRITORIO OCUPADO POR EL ESTADO ISLÁMICO.—2.1. La explotación del petró-

leo.—2.2. La agricultura y el zakat.—2.3. Otros tributos.—2.4. La venta de bienes culturales

protegidos.—3. LA RESPONSABILIDAD INTERNACIONAL DEL ESTADO ISLÁMICO Y

LA RESPONSABILIDAD PENAL INTERNACIONAL DE SUS MIEMBROS.—3.1. La posi-

ble responsabilidad del Estado Islámico como organización.—3.2. La responsabilidad penal

individual.—3.2.1. El IV Convenio de Ginebra y las Reglas de La Haya.—a) Aplicabilidad.—

b) Competencia de las jurisdicciones internas y de la Corte Penal Internacional.—3.2.2. La

Convención para la Protección de los Bienes Culturales en caso de Conflicto Armado de

1954.—a) Aplicabilidad.—b) Competencia de las jurisdicciones internas y de la Corte Pe-

nal Internacional.—3.2.3. El Convenio Internacional para la Represión de la Financiación

del Terrorismo de 1999.—a) Aplicabilidad.—b) Competencia de las jurisdicciones inter-

nas.—3.2.4. La posible competencia de la jurisdicción española.—3.2.5. La creación de un

tribunal ad hoc.—4. CONSIDERACIONES FINALES.

1. INTRODUCCIÓN

La ocupación de territorios como consecuencia de un conflicto armado 1,

pese a ser contraria al Derecho internacional público (DIP), sigue produ-

ciéndose de facto hoy en día, restando en situación de territorios coloniales

ocupados de larga data Palestina 2 y el Sahara Occidental 3. Mención aparte

merece la más breve ocupación de territorio en Iraq, tras la intervención ar-

1 Sobre el Derecho de la ocupación véase dinsTein, T., The International Law of Belligerent Occupa-

tion, Cambridge, Cambridge University Press, 2019; beVenisTi, E., The International Law of Occupation,

Oxford, Oxford University Press, 2012.

2 La Corte Internacional de Justicia (CIJ) se pronuncia al respecto, calificando a Israel como Poten-

cia ocupante en el parágrafo 78 de la Opinión Consultiva de la CIJ sobre las consecuencias jurídicas de

la construcción de un muro en el territorio palestino ocupado, de 9 de julio de 2004; versión española del

13 de julio de 2004, https://www.icj-cij.org/public/files/advisory-opinions/advisory-opinions-2004-es.pdf.

3 Western Sahara, Advisory Opinion, ICJ Reports 1975, p. 12. Véase, per ómnium, soroeTa Lice-

ras, J., International Law and the Western Sahara Conflict, Oisterwijk, 2014. Los dos órganos judiciales

de la UE han cuestionado la aplicabilidad de los acuerdos concertados por la Unión con el ocupante

que ilegalmente dispone de los recursos económicos. Sin perjuicio de los desarrollos suscitados por

las recientes sentencias del Tribunal General de 29 de septiembre de 2021 (Frente Polisario/Consejo),

los antecedentes del asunto pueden consultarse en GonzáLez VeGa, J. A., «La guerra de los mundos:

realidad versus formalismo jurídico o el poder de la interpretación (a propósito de la sentencia TJUE

de 27 de febrero de 2018, Western Sahara Campaign, UK, C-266/16)», Revista de Derecho Comunitario

Europeo, 2018, núm. 60, pp. 515-561; soroeTa Liceras, J., «La jurisprudencia del TJUE en relación

con la legalidad de la explotación de los recursos del Sahara Occidental o el dogma de la inmaculada