Bases configurativas del programa de clemencia en el ordenamiento jurídico peruano: a propósito de la colaboración eficaz

• Author: Gianpierre Valverde Encarnación - Alejandro Suca Concha
• Position: Investigador del Grupo de Investigación en Derecho Administrativo de la Pontificia Universidad Católica del Perú (Lima, Perú) - Egresado de la Maestría en Regulación de los Servicios Públicos de la Pontificia Universidad Católica del Perú (Lima, Perú)
• Pages: 37-59

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Revista Eurolatinoamericana

de Derecho Administrativo

ISSN 2362-583X

Bases congurativas del programa de clemencia en

el ordenamiento jurídico peruano: a propósito de la

colaboración ecaz*

Congurative bases of the leniency program in the Peruvian legal

system: with reference to the effective collaboration

GIANPIERRE VALVERDE ENCARNACIÓNI, **

I Ponticia Universidad Católica del Perú (Perú)

gvalverde@pucp.pe

ALEJANDRO SUCA CONCHAI, ***

I Ponticia Universidad Católica del Perú (Perú)

alejandro.suca@pucp.pe

Recibido el/Received: 23.12.2019 / December 23rd, 2019

Aprobado el/Approved: 21.02.2020 / February 21st, 2020

DOI: 10.14409/redoeda.v6i1.9102

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Como citar este artículo | How to cite this article: VALVERDE ENCARNACIÓN, Gianpierre; SUCA CONCHA, Alejandro. Bases

congurativas del programa de clemencia en el ordenamiento jurídico peruano: a propósito de la colaboración ecaz. Revista

Eurolatinoamericana de Derecho Administrativo, Santa Fe, vol. 6, n. 1, p. 37-59, ene. /jun. 2019. DOI: 10.14409/redoeda.

v6i1.9102

* El contenido del presente trabajo constituye una opinión académica y personal, por lo que no implica consejo legal ni

adelanto de posición profesional.

** Investigador del Grupo de Investigación en Derecho Administrativo de la Ponticia Universidad Católica del Perú (Lima,

Perú). Coordinador del Capítulo Perú de la Red Iberoamericana Juvenil de Derecho Administrativo. Abogado por la Facultad de

Derecho de la Ponticia Universidad Católica del Perú. E-mail: gvalverde@pucp.pe

*** Egresado de la Maestría en Regulación de los Servicios Públicos de la Ponticia Universidad Católica del Perú (Lima, Perú).

Segunda Especialidad en Derecho Público y Buen Gobierno de la Ponticia Universidad Católica del Perú. Estudios de posgrado

en la Ponticia Universidad Católica del Perú, Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas y Harvard University (Harvard

Extension School). Abogado por la Facultad de Derecho de la Ponticia Universidad Católica del Perú. E-mail: alejandro.suca@

pucp.pe

RESUMEN:

En el presente trabajo se analizan las guras de la co-

laboración ecaz en el ámbito penal y el programa de

clemencia a n de identicar elementos comunes que

aporten a una aplicación clara y predecible de la segunda

herramienta. Se evalúa la importancia de la protección

de identidad del delator, así como los incentivos a consi-

derar en la estructura de dichos mecanismos.

Palabras clave: colaboración ecaz; programa de cle-

mencia; delación premiada; acuerdos colusorios; reserva

de identidad.

ABSTRACT:

This paper analyzes the gures of eective collaboration

in the criminal eld and the clemency program in order to

identify common elements that contribute to a clear and

predictable application of the second tool. It is evaluated

the importance of the identity protection of the informer,

as well as the incentives to be considered in the structure of

said mechanisms.

Keywords: eective collaboration; clemency program; plea

bargain; collusive agreements; identity reservation.

R. E . D  A., Sant a Fe, vol. 6, n. 1 , p. 37-59, ene. /ju n. 2019.

Gianpierre Valverd e Encarnación

Alejand ro Suca Concha

Rev. Eurol atin. Direi to Adm., Sant a Fe, vol. 6, n. 1 , p. 37-59, ene. /ju n. 2019.

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Sumario:

1. Introducción; 2. La gura de la colaboración ecaz en el ámbito penal; 2.1. Deni-

ción de la colaboración ecaz; 2.2. Principios de la colaboración ecaz; 2.2.1. Princi-

pio de ecacia; 2.2.2. Principio de oportunidad; 2.2.3. Principio de proporcionalidad;

2.2.5. Principio de formalidad procesal; 2.3. Conguración de la colaboración ecaz:

la relevancia de la información y el benecio obtenido a cambio; 2.4. Justicación y la

nalidad de la colaboración ecaz; 2.5. Tratamiento de las medidas de protección para

el colaborador ecaz; 2.5.1. Reserva de identidad mediante el uso de códigos; 2.5.2.

Condencialidad y autonomía del expediente de colaboración ecaz; 3. El programa

de clemencia o leniency program; 3.1. Orígenes del programa de clemencia: Estados

Unidos de Norteamérica, Unión Europea e Iberoamérica; 3.1.1. El surgimiento del le-

niency program en los Estados Unidos de Norteamérica; 3.1.2. La aplicación del progra-

ma de clemencia en la Unión Europea; 3.1.3. La aplicación del programa de clemencia

en Iberoamérica; 3.2. El concepto del programa de clemencia; 3.3. Presupuestos del

programa de clemencia; 3.3.1. Los cárteles o acuerdos colusorios; 3.3.2. La gura de

la delación; 3.4. Justicación y nalidad del programa de clemencia; 3.4.1. La auto-

nomía y condencialidad el expediente del programa de clemencia; 3.4.2. La reserva

de la identidad de los colaboradores; 4. Semejanzas entre la gura de la colaboración

ecaz y el programa de clemencia; 4.1. Conguración de ambas guras; 4.2. Objetivos

en común; 4.3. Diseño y funcionamiento de la colaboración ecaz y el programa de

clemencia; 4.4. Niveles de las medidas de protección; 5. Consideraciones nales y con-

clusiones; 6. Referencias

1. INTRODUCCIÓN

Asistimos hoy en día a un cambio radical en la forma de hacer las cosas. Dichos cam-

bios se ven impulsados no solo por los complejos retos sociales que suponen temas

tan antiguos y actuales a la vez, como son la corrupción, la inmigración, la diversidad

ideológica y otros, sino también por otros nuevos tales como la robótica, el internet de

las cosas, la inteligencia articial y la computación cuántica, por nombrar algunos. Así,

no estamos en un escenario donde las reglas de juego están variando, sino que el juego

en sí mismo está cambiando.

Ante este escenario, y a propósito de la materia que nos convoca en esta oportu-

nidad, uno de los tópicos que resultará de especial relevancia analizar en los próximos

años es la conguración de nuevas conductas delictivas o infractoras1 y su subsecuente

positivización, e incluso, por qué no, la despenalización de algunas otras guras que

hoy en día se encuentran tipicadas. Y es que la innovación tecnológica, con el gran

1 A nivel administrativo y penal.