Un análisis económico de la Ley brasileña Anticorrupción, n° 12.846 de 2013

• Author: Ana Claudia Santano - Fernando Gama de Miranda Netto
• Position: Doctora y maestra en Ciencias Jurídicas y Políticas por la Universidad de Salamanca, España - Profesor Asociado de Derecho Procesal y del Programa de Posgrado en Sociología y Derecho de la Universidade Federal Fluminense (Rio de Janeiro, Brasil)
• Pages: 99-121

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Revista Eurolatinoamericana

de Derecho Administrativo

ISSN 2362-583X

Revis ta Eurolatinoa merica na de Derecho Adm inistrat ivo, Santa Fe, vol . 2, n. 2, p. 99-121, jul./dic. 2 015. 99

DOI: www.dx.doi.org/10.14409/rr.v2i2.5166

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Como citar este artículo | How to cite this article: SANTANO, Ana Cláudia; MIRANDA NETTO, Fernando Gama de. Un análisis económi-

co de la Ley brasileña Anticorrupción, n° 12.846 de 2013. Revista Eurolatinoamericana de Derecho Administrativo, Santa Fe, vol.

2, n. 2, p. 99-121, jul./dic. 2015. DOI: www.dx.doi.org/10.14409/rr.v2i2.5166.

* Artículo clasicado en 3º lugar en el Concurso de Artículos Jurídicos “Premio Profesor Justo José Reyna”, promovido por el V Con-

greso ternacional de la Red Docent e Eurolatinoamericana de Derecho Administrativo, en los días 12 y 13 de mayo de 2015 en la

Universidade de Santa Cruz do Sul – UNISC, ciudad de Santa Cruz do Sul – RS, Brasil.

** Doctora y maestra en Ciencias Jurídicas y Políticas por la Universidad de Salamanca, España. Actualmente en estancia postdoc-

toral en la Pontifícia Universidade Católica do Paraná (Curitiba, Brasil). Investigadora del NUPED – Núcleo de Pesquisas em Políticas

Públicas e Desenvolvimento Humano vinculado al programa de posgrado de la Pontifícia Universidade Católica do Paraná.

*** Profesor Asociado de Derecho Procesal y del Programa de Posgrado en Sociología y Derecho de la Universidade Federal Flumi-

nense (Rio de Janeiro, Brasil). Coordinador-jefe del Laboratorio Fluminense de Estudos Processuais - LAFEP/UFF. Doctor en Derecho

por la Universidade Gama Filho, Rio de Janeiro, con estancia de investigación en la Deutsche Hochschule für Verwaltungswissens-

chaften, Speyer, Alemanha; y en el Max-Planck-Institut, Heidelberg. Estancia postdoctoral en la Universidad de Salamanca, España.

Resumen

El estudio busca realizar un análisis crítico de algunos

aspectos de la Ley n° 12.846 de 2013, conocida en Brasil

como Ley Anticorrupción. A partir de una metodología

bibliográca, la propuesta no es la de trabajar con un

concepto moral de corrupción, sino con uno econó-

mico, según el Análisis Económico del Derecho (AED).

En esta línea, la investigación pretende comprender la

corrupción como un problema económico; averiguar

cuáles son los efectos disuasorios de la legislación anti-

corrupción; examinar la responsabilidad de las personas

jurídicas; identicar las conductas tipicadas como actos

lesivos contra la Administración Pública; conocer las posi-

bles sanciones, como también su dosimetría; cuestionar

Abstract

This study seeks to make a critical analysis of some aspects

of the Law No. 12,846 of 2013, known in Brazil as the Anti-

Corruption Act. Making use of bibliographic methodology,

the proposal is not to work with a concept of moral corrup-

tion, but with an economic concept, from the Economic

Analysis of Law (EAL or Economics & Law). In this vein, the

research seeks to understand corruption as an economic

problem; asks for the deterrence eects of anti-corruption

measures; examines the liability of legal entity; identies

behaviors typied as harmful acts against the Government;

realizes the possible sanctions, as well as its dosimetry; per-

ceives the existence of uniformity in the determination of

facts in headquarters administrative process at the federal,

Un análisis económico de la Ley brasileña

Anticorrupción, n° 12.846 de 2013*

An economic analysis of Brazilian Anti-Corruption

Act, n° 12.846, 2013

Ana Claudia Santano**

Pontifícia Universidade Católica do Paraná (Brasil)

anaclaudiasantano@yahoo.com.br

Fernando Gama De Miranda Netto***

Universidade Federal Fluminense (Brasil)

fernandogama@vm.u.br

Recibido el/Received: 20.02.2015 / February 20th, 2015

Aprobado el/Approved: 30.03.2015 / March 30th, 2015

Ana Claud ia Santano

Fernan do Gama De Mira nda Netto

Revis ta Eurolatinoa merica na de Derecho Adm inistrat ivo, Santa Fe, vol . 2, n. 2, p. 99-121, jul./dic. 2 015.

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la existencia de uniformidad en la vericación de los

hechos en la esfera del procedimiento administrativo a

nivel federal, estatal y municipal; reexionar sobre la via-

bilidad de los acuerdos de lenidad. Se presenta aun un

panorama del régimen jurídico de las sanciones por la

práctica de actos lesivos a la Administración Pública. Al

nal, se señalan algunos silencios del legislador en lo que

se reere a la selección, entrenamiento y trato de agentes

públicos responsables de la investigación de los actos de

corrupción. A pesar del avance de la Ley Anticorrupción,

el texto sugiere que otras medidas complementarias de

combate a la corrupción todavía son necesarias, como la

reducción de la burocracia estatal y la regulación legal

del lobby.

Palabras clave: Análisis Económico del Derecho;

servicio público; desarrollo; políticas públicas; Ley

Anticorrupción.

state and municipal levels; reects on the viability of leni-

ency agreements. It also presents an overview of the legal

regime of sanctions by the injurious acts to Public Admin-

istration. Finally, point out some stills of the legislature with

regard to the selection, training and treatment of public

ocials responsible for investigating acts of corruption. De-

spite the advance of the Anti-corruption Law, the text sug-

gests that other helper measures to combat corruption are

still needed, as the reduction of state bureaucracy and the

legal regulation of lobbying.

Keywords: Economic Analysis of Law; public service; devel-

opment; public policies; Anti-corruption Act.

Sumario

1. Introducción; 2. Análisis Económico del Derecho y su utilidad en la evaluación de impacto

normativo; 3. La corrupción como un problema económico; 4. Efectos disuasorios de leyes an-

ticorrupción; 5. La producción de incentivos condicionantes de comportamiento en la Ley n°

12.846/13; 5.1. De la responsabilidad – quien está sometido a la ley; 5.2. Los tipos administrativos

que serán entendidos como actos lesivos a la Administración Pública; 5.3. Las sanciones previstas

y su dosimetría; 5.4. Incentivos a la creación de prácticas de compliance; 5.5. El procedimiento

administrativo para la vericación de los hechos; 5.6. Los acuerdos de lenidad; 6. Consideraciones

nales: expectativas y pesimismo; 7. Referencias.

1. Introducción

En muchos países, la corrupción aparece mencionada como uno de los problemas

más graves. Enfrentarla de modo amplio aporta dicultades, una vez que el fenómeno

presenta los más variados sentidos en diferentes sociedades. Lo que es soborno para

una persona, puede ser una dádiva para otra.1 Algunas de las actividades más comunes

dentro de un sistema capitalista, como realizar inversiones privadas, negociar, acumu-

lar riqueza, puede fácilmente ser identicadas como “corruptas” en un sistema comu-

nista. Es decir, lo que es legal e ilegal depende del país y de su cultura predominante.2

No hay formas de establecerse un standard universal para determinar donde jar la

1 Aunque en gran parte de los países y culturas exista un desprecio en la mayoría de los casos de soborno,

fraude, extorsión y comisiones ilícitas en contratos públicos. (In: KLITGAARD, Robert. A corrupção sob controle.

Rio de Janeiro: Zahar, 1994. p. 19).

2 GHEDROVICI, Olesea; OSTAPENKO, Nikolai. The Glaring Socioeconomic meltdown in post-soviet Ukraine, Moldova

and Belarus: a distorted mindset in search of a way out. p. 206. Disponible en: http://thejournalofbusiness.org/

index.php/site/article/viewFile/19/19. Acceso el 21 abr. 2015.