La tipificación de la trata de seres humanos como crimen contra la humanidad: Una contribución al debate en torno al elemento político de los crímenes

• Author: Carmen Pérez González
• Position: Profesora Titular de Derecho Internacional Público de la Universidad Carlos III de Madrid.
• Pages: 1-37

www.reei.org

DOI: 10.17103/reei.31.05

LA TIPIFICACIÓN DE LA TRATA DE SERES HUMANOS

COMO CRIMEN CONTRA LA HUMANIDAD: UNA

CONTRIBUCIÓN AL DEBATE EN TORNO AL

ELEMENTO POLÍTICO DE LOS CRÍMENES

TRAFFICKING IN HUMAN BEINGS AS A CRIME

AGAINST HUMANITY: A CONTRIBUTION TO THE

DEBATE ABOUT CRIMES’ POLICY REQUIREMENT

Carmen Pérez González

*

Sumario: I.

C

UESTIONES INTRODUCTORIAS

.

II.

L

A POSIBLE TIPIFICACIÓN DE

LA TRATA DE SERES HUMANOS COMO CRIMEN CONTRA LA HUMANIDAD

:

LOS

ELEMENTOS DEL TIPO

.

III.

E

L PRINCIPIO DE DILIGENCIA DEBIDA Y LA

ATRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDAD AL

E

STADO

.

V.

C

ONCLUSIONES

.

R

ESUMEN

:

Este trab ajo analiza si cabe considerar que la trata de seres humanos es un crimen contra la

humanidad. Ello exige examinar su po sible incardinación en alguna o algunas de las conductas tipificadas

en el artículo 7 del Estatuto de la Corte Penal Internacional. Como es sabido, dicho artículo exige que

cualquiera de esos actos se cometan como parte de un ataque generalizado o sistemático contra una

población civil y con conocimiento de dicho ataque (elemento contextual) y entiende por ta l una línea de

conducta que impliq ue la co misión múltiple de esos actos de confor midad con la política de un Estado o

de una organización de cometer ese ataque o para promover esa política (elemento político ). La

posibilidad de que actores n o estatales cometan crímenes contra la humanidad ha si do largamente

debatida por la doctrina. En el caso de la trata de seres humanos, debe analizarse si la posibilidad de

exigir responsabilida d penal a los tratantes como autores de crímenes contra la humanidad mejoraría la

efectividad en la persecución del delito. Una responsabilidad que, en ningún caso, eximiría la del propio

Estado, exigible en virtud del principio de diligencia debida en la prevención, investigación y sanción de

violaciones graves de derechos humanos.

A

BSTRACT

:

This work analyses if trafficking in hu man beings can be considered a crime against humanity.

The possibility of including trafficking in human beings in the conducts considered by article 7 of the

Statute of the International Criminal Court has to be firstly examin ed. Besides that, it has to be taken into

account that this article requires that those acts have to be committed as part of a widespread or

systematic attack directed against any civilian population, with knowledge of the attack (contextual

requirement) and assumes that such attack means a course of conduct involving the multiple commission

Fecha de recepción del original: 10 de enero de 2016. Fecha de aceptación de la versión final: 6 de mayo

de 2016.

*

Profesora Titular de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad

Carlos II I de Madr id. Correo electr ónico: carmen.perez@uc3m.es. Este trabajo ha sido elaborado en el

marco del proyecto de I+D+I del Ministerio de Economía y Competitividad titulado “Identidades y

ciudadanías. Fundamentos político jurídicos de la diversidad” (DER20 12-36142).

[31]

R

EVISTA

E

LECTRÓNICA DE

E

STUDIOS

I

NTERNACIONALES

(2016)

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of those acts against an y civilian population, pursuant to or in furtherance of a State or organizational

policy to commit such attack (policy requirement). The debate on the possibility of non-State actors

committing crimes against h umanity has provoked strong academic controversy. Regarding trafficking in

human beings, it has to be analyzed if the reclassification of the offence as a crime against humanity

would contribute to combat it in a more efficient manner. The analysis should also take into account that

such an eventual criminal authors’ responsibility does not exclud e State responsibility according to

standards of due diligence.

P

ALABRAS CLAVES

:

Trata de seres humanos, cr imen contra la humanidad, elemento contextual, elemento

político, grupos no estatales, diligencia debida.

K

EYWORDS

:

Trafficking in human beings, crime ag ainst humanity, contextual requirement, policy

requirement, non-State actors, due diligence standards.

I.

C

UESTIONES INTRODUCTORIAS

La lucha contra la trata de seres humanos

1

viene concitando desde hace décadas los

esfuerzos de Estados y Organizaciones Internacionales. No cabe hoy dudar de que

constituye una práctica odiosa para cuya erradicación los Estados están obligados a

cooperar. Esa cooperación se remonta, en el plano normativo multilateral, a comienzos

del siglo pasado. La firma en París el 18 de mayo de 1904 del Acuerdo internacional

para asegurar una protección eficaz contra el tráfico criminal denominado trata de

blancas inauguró la adopción de una serie de tratados internacionales en la materia

2

que,

1

Se entenderá aquí, de acuerdo con lo previsto en el artículo 3.a) del Protocolo para prevenir, reprimir y

sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y niños, que complementa la Convención de las

Naciones Unidas contra la delincuencia tr ansnacional organizada (en adelante, Protocolo de Palermo) que

el fenómeno incluye “la captac ión, el transporte, el traslado, la acogida o la recepción de personas,

recurriendo a la amenaza o al uso de la fuerza u otras formas de coacción, al rapto, al fra ude, al engaño, al

abuso de poder o de una situación de vulnerabilidad o a la concesión o recepción de pagos o beneficios

para obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobr e otra, con fines de explotación.

Esa explotación incluirá, como mínimo, la explotació n de la prostitución ajena u otras formas de

explotación sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las prácticas análogas a la esclavitud,

la servidumbre o la extracción de órganos”. El Protocolo de Palermo fue aprobado mediante la

Resolución 55/25, de 15 de novie mbre de 2000, de la Asamblea General de las Naciones Unidas

(A/RES/55/25) y está disponible en la siguiente dirección electrónica:

http://www.unodc.org/pdf/crime/a_res_55/res5525s.pdf. Todos los documentos electróni cos citados a lo

largo del trabajo han sido consultados el 7 de enero de 2016.

2

Unos años más tarde, el 4 de mayo de 1910, se firmó, también en París, el Convenio internacional para

la represión de la trata de blancas. Ambos fueron enmendados por el Protocolo de Lake Success, Nueva

York, de 4 de mayo de 1949. Cabe citar, igualmente, los Convenios de Ginebra de 30 de septiembre de

1921, para la represión de la trata de mujeres y menores, y d e 11 de octubre de 1933, para la rep resión de

la trata de mujeres mayores de edad, y el Convenio de Nacio nes Unidas para la r epresión de la trata de

personas y de la e xplotación d e la prostitución ajena (adoptado mediante la Resolución de la Asamblea

General de las Naciones Unidas de 317 (IV) de 2 de diciembre de 1949). En relación, en particular, con

los niños, hay que citar la adopción, mediante Resolución de la Asamble a General de las Naciones Unidas

54/253, d e 25 de mayo de 2000, del Proto colo facultativo de la Convención de los Derechos del Niño,

relativo a la venta de niños, la prostitución infantil y la utilización de lo s niños en la pornografía.

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debate en torno al elemento político de los crímenes

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en el ámbito universal, tiene como último exponente el Protocolo de Palermo

3

. Este

instrumento limita su ámbito de aplicación a los delitos de trata, que obliga a tipificar en

su artículo 5, que tengan carácter transnacional y entrañen la participación de un grupo

delictivo organizado

4

.

A los esfuerzos desplegados en este plano hay que sumar los desarrollados por

determinadas Organizaciones Internacionales de ámbito universal (por ejemplo la

Organización Internacional del Trabajo en el ámbito de la lucha contra el trabajo

forzado

5

) y regional

6

.

A pesar de que en este proceso conformador de obligaciones internacionales

convencionales se han ido incorporando medidas que pretenden asegurar la prevención

del fenómeno y la protección de las víctimas

7

, lo cierto es que el objetivo de

3

Sobre el mismo Vid. por todos: GALLAGHER, A., “Human Rights and the New UN Proto cols on

Trafficking and Migrant Smuggling: A Preliminary Analysis”, H.R.Q., vol. 23, 2001, pp. 975-1005.

4

Cfr. el artículo 4 del Protocolo de Palermo. De un lado, quedarán fuera de su ámbito de aplicación los

casos de trata interna. De otro, debe tenerse en cuenta que no sie mpre son redes de delincuencia

organizada las autoras del delito. No debe olvidarse, sin embargo, que el artículo 34.2 de la Convenció n

de las Naciones Unidas contra la delincuencia transnacional organizada, a la que el Protocolo de Palermo

complementa, obliga a tipi ficar los delitos establecidos de acuerdo con ella independ ientemente del

carácter transnacional o de la participación de un grupo delictivo organizado según la d efinición

contenida en el párrafo 1 del a rtículo 3 de la misma, salvo en la medida en que el artí culo 5 exija la

participación de un grupo delictivo o rganizado. De este modo, la limitación contenida en el artículo 4 del

Protocolo de Palermo se aplicaría únicamente a la obligación de coo perar impuesta a los Estado s, y no a

la de tipificación del delito. Vid., en este sentido: VAN DER WILT, H., “Trafficking in Human Beings,

Enslavement, Crimes Against Humanity: Unravelling the Concepts”, Chinese Journal of International

Law, vol. 13, 2014, p. 302. Por lo demás, el Convenio europeo sobre la lucha contra la trata de seres

humanos, firmado en Varsovia el 16 de mayo de 2005, elimina e sas limitaciones al disponer en su

artículo 2 que “se aplicará a todas las formas de trata de seres humanos, nacionales o tra nsnacionales,

relacionadas o no con la delincuencia organizada”. El Convenio europeo está disponible en la sig uiente

dirección electrónica:

http://www.conventions.coe.int/Treaty/Commun/QueVoulezVous.asp?NT=197&CM=8&DF=02/06/2014

&CL=ENG.

5

Cfr. el Protocolo de 2014 relativo al Convenio sobre el trabaj o forzoso de 1930, adoptado el 14 de junio

de 2014. De acuerdo con su artículo 1.3 “(s)e reafirma la definición de trabajo forzoso u obligatorio

contenida en el Convenio [de 1930] y, por consiguiente, las medidas mencionadas en el presente

Protocolo deberán incluir actividades específicas para luchar contra la trata de personas con fines de

trabajo forzoso u obligatorio”. El Protocolo, que entrará en vigor el 9 de novie mbre de 2016, está

disponible en la siguiente dirección electronica:

http://www.ilo.org/dyn/normlex/es/f?p=NORMLEXPUB:12100:0::NO::P12100_ILO_CODE:P029.

6

Ese esfuerzo no ha estado exento de crítica. Vid., por ejemplo, la que realiza HATHAWAY, J., “The

Human Rights Quagmire o f ‘Human Trafficking’, Virginia Journal of Interantional Law, vol. 49, núm. 1,

2008-2009, pp. 1-49. Es interesante también la respuesta de GALLAGHER, A.T., “Human Rights and

Human Tr afficking: Quagmire or Firm Gro und? A Resp onse to Ja mes Hat haway”, Virginia Journal of

Interantional Law, vol. 49, núm. 4, pp. 789-848.

7

Tal y co mo se ha dicho “(p)ese a que originariamente el abordaje internacional respecto del delito de

trata de seres humanos fue criminocéntrico, esto es, centrado casi exclusivamente en la necesidad de

lucha frente a esta realidad criminoló gica a través de la incriminació n de conductas, más recientemente se

ha impuesto lo que puede denominarse aproximación victimocéntrica a esta c uestión”: VILLACAMPA

ESTIARTE, C., “Víctimas d e la trata de seres humanos: su tutela a la luz de las últimas refor mas penales

sustantivas y procesales proyectadas”, InDret. Revista para el análisis del Derecho, núm. 2, 2014, p. 2.

Vid. también la bibliografía citada por esta autora en la nota 1.