La jurisdicción extraterritorial española sobre el tráfico ilícito de armas y los tratados internacionales suscritos por España

• Author: Rosario Huesa Vinaixa
• Position: Catedrática de Derecho Internacional Público de la Universitat de les Illes Balears.
• Pages: 1-44

www.reei.org

DOI: 10.17103/reei.31.04

LA JURISDICCIÓN EXTRATERRITORIAL ESPAÑOLA

SOBRE EL TRÁFICO ILÍCITO DE ARMAS Y LOS

TRATADOS INTERNACIONALES SUSCRITOS POR

ESPAÑA

SPANISH EXTRATERRITORIAL JURISDICTION OVER

ILLICIT ARMS TRAFFICKING AND INTERNATIONAL

TREATIES BINDING ON SPAIN

Rosario Huesa Vinaixa

*

Sumario: I.

I

NTRODUCCIÓN

.

II.

U

N CONCEPTO PRELIMINAR DE

“

TRÁFICO ILÍCITO DE

ARMAS

”.

III.

L

A LIMITADA COBERTURA OFRECIDA POR LA LETRA P

)

DEL ART

.

23

-

4.

DE LA

L

EY

O

RGÁNICA DEL

P

ODER

J

UDICIAL EN RELACIÓN CON EL TRÁFICO DE

ARMAS

.

IV.

E

L SUPUESTO BÁSICO

:

LA JURISDICCIÓN SOBRE EL TRÁFICO DE ARMAS

EN TANTO QUE DELITO LLEVADO A CABO EN EL SENO DE GRUPO U ORGANIZACIÓN

CRIMINAL

(

ART

.

23

-

4.

J

)

LOPJ).

V.

S

UPUESTOS CUALIFICADOS

:

LA JURISDICCIÓN

SOBRE EL TRÁFICO DE ARMAS EN TANTO QUE DELITO DE TERRORISMO Y CONTRA LA

SEGURIDAD DE LA NAVEGACIÓN MARÍTIMA

(

ART

.

23

–

4.

E

)

Y D

)

LOPJ).

VI.

U

N

SUPUESTO ESPECIAL

:

LA JURISDICCIÓN SOBRE EL TRÁFICO DE MATERIALES NUCLEARES

(

ART

.

23

–

4.

H

)

LOPJ).

VII.

L

A JURISDICCIÓN SOBRE EL TRÁFICO DE ARMAS A

TÍTULO DE JUSTICIA SUPLETORIA

.

VIII.

C

ONSIDERACIONES FINALES

.

R

ESUMEN

: A pesar de su importancia creciente como fenó meno criminal, la última reforma de la

jurisdicción extraterritorial española no incluyó el tráfico ilícito de armas en el enunciado de los delitos a

los que ésta se extiende. Por su parte, e l tratamiento fragmentario y subordinado que los tratados otorgan

al tráfico de armas deter mina que la cláusula r esidual contenida en la letra p) del artículo 2 3 - 4. LOPJ no

pueda desplegar su potencial cobertura más que en casos limitados. No obstante, lo que sí posibilita es su

inserción en la jurisdicción extraterritorial española por la vía de otros tipos delictivos que, como los

delitos cometidos en el seno d e grupo u organización criminal o los delitos de terrorismo, se encuentran

recogidos explícitamente. Este estudio analiza el alcance de dicha jurisdicción a la luz de lo exigido o

autorizado por esos tratados y otros instrumentos internacionales vinc ulantes para España.

A

BSTRACT

:

Despite its growing impo rtance as a criminal phenom enon, the late st reform of the Spanish

extraterritorial jurisdiction did not include illicit arms trafficking in the rank of the offenses to which it

Fecha de recepción del original: 21 de marzo de 2016. Fecha de aceptación de la versió n final: 2 de mayo

de 2016.

*

Catedrática de Derecho internacional público y Relaciones internacionales. Universitat de les Illes

Balears. Correo electrónico: xaro.huesa@uib.es. El presente estudio se inserta en el proyecto “Seguridad,

derechos humanos y desarrollo sostenible como límite s a la transferencia internacional de armamentos”

(DER2012-35049), financiado por el Ministerio de Economía y Competitiv idad.

[31]

R

EVISTA

E

LECTRÓNICA DE

E

STUDIOS

I

NTERNACIONALES

(2016)

- 2 -

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extends. Moreover, the fragmented and subordinate treatment of arms trafficking in interna tional treaties

entails that the residual clause contained in letter p) of Article 23 - 4. LOPJ only ca n deploy its potential

coverage in limited cases. However, it allows its insertion into the Spanish extraterritorial jurisdiction by

way of other criminal offenses explicitly stated in the law, such as crimes committed by a gro up or

criminal organization, or terrorist o ffenses. This study analyzes the scope of such extraterrito rial

jurisdiction on illicit arms traffic in the light of what is required or authorized b y treaties and oth er

international instruments binding on Spain.

P

ALABRAS CLAVE

: Jurisdicción penal extraterritor ial, tráfico ilícito de armas, tratados internacionales,

criminalidad organizada, terrorismo.

K

EYWORDS

: Extraterritorial criminal jurisdiction, illicit arms trafficking, international treaties, organized

crime, terrorism.

I.

I

NTRODUCCIÓN

El 2 de Abril de 2013, la Asamblea general de las Naciones Unidas adoptaba el texto

del tan esperado Tratado sobre el comercio de armas

1

. Según su artículo 1, forma parte

de su objeto “prevenir y eliminar el tráfico ilícito de armas convencionales y prevenir su

desvío”

2

. Sin embargo, el Tratado no contiene compromiso alguno de naturaleza

punitiva. Con mayor razón, tampoco se refiere al ámbito de la jurisdicción penal de los

Estados parte sobre el tráfico ilícito de armas.

Pero, como veremos más adelante, son varios los tratados internacionales que contienen

cláusulas relativas a la jurisdicción penal de los Estados parte sobre el tráfico ilícito de

armas, bien imponiéndoles la obligación de extenderla más allá de su espacio territorial,

bien facultándolos para hacerlo.

Por su parte, la legislación española nunca ha contemplado explícitamente la extensión

extraterritorial de la jurisdicción de los tribunales penales en esta materia y, en el curso

de los apresurados trabajos parlamentarios encaminados a la adopción de la última

reforma del artículo 23 – 4. de la Ley orgánica del poder judicial (LOPJ), las enmiendas

presentadas por algunos grupos parlamentarios al efecto fueron rechazadas

3

.

1

Ratificado por España el 2 d e Abril de 2014, aplicad o provisionalmente d esde el 3 de J unio de 2013

(BOE nº 163, de 9 de Julio de 2013) y entrado en vigor el 24 de Diciembre de 2014 (BOE nº 264 de 31 de

Octubre de 2014). Sobre el marco y los avatares de s u adopción, v. el magnífico estudio de A. S ÁNCHEZ

LEGIDO: Hacia una regulación global del comercio internaciona l de armas. Tirant lo blanch, Vale ncia,

2014.

2

Y, en su preámbulo, subraya “la necesidad de prevenir y eliminar el tráfico ilícito de armas

convencionales y de evitar su desvío al mercado ilícito o hacia usos y usuarios finales no autorizados, en

particular para la comisión de actos terroristas”; y reconoce “las consecuencias sociales, económicas,

humanitarias y de seguridad del tráfico ilícito y no regulado de armas convencionales”.

3

V. la enmienda nº 34 presentada en el Congreso por el grupo parlamentario La Izquierda Plural (BOCG.

Congreso de los Diputados, serie B, núm. 157-5, de 27 d e Febrero de 2014, p. 30); y, en el Senado, las

enmiendas nº 2 y nº 22 presentadas respectivamente por el Grupo mixto (IU) y por el Grupo Entesa pel

Progrès de Catalunya (BOCG - Senado, nº 317, de 7 de Marzo de 2014, pp. 40 y 52, respectivamente).

La jurisdicción extraterritorial española sobre el tráfico ilícito de a rmas y los tratados internacionales

suscritos por España

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No obstante, la exposición de motivos de la finalmente aprobada Ley orgánica 1/2014

relativa a la justicia universal justifica la reforma introducida fundamentalmente en el

objetivo de ajustarse al Derecho internacional; entre otros aspectos, señala que, en la

línea de “dar cumplimiento a las obligaciones impuestas por los Tratados

internacionales que España ha ratificado, se hace necesario ampliar la lista de delitos

que, cometidos fuera del territorio nacional, son susceptibles de ser perseguidos por la

jurisdicción española”

4

.

Curiosamente, los compromisos convencionalmente asumidos por España no fueron

suficientes, en el caso del tráfico de armas, para provocar su inclusión explícita entre los

delitos que dan lugar a la ampliación de la jurisdicción penal española. No hay que

olvidar, sin embargo, la existencia de una cláusula residual (afectada también por la

última reforma) por la que se introducen, con carácter genérico, los delitos cuya

persecución se imponga por los tratados internacionales o los actos normativos de una

Organización internacional (art. 23 – 4., letra p), LOPJ), a la que nos referiremos más

adelante

5

.

Con estos parámetros, el objeto del presente estudio es, precisamente, el análisis y

determinación del alcance de la jurisdicción extraterritorial española en relación con los

delitos de tráfico de armas a la luz de los tratados internacionales suscritos por España

(que en ocasiones imponen obligaciones, y en otras contienen autorizaciones). A tal fin,

tras establecer un concepto de tráfico ilícito de armas a los efectos del estudio (apartado

I), se analizarán las diversas bases de jurisdicción recogidas en el artículo 23 – 4. de la

LOPJ en las que aquél es susceptible de integrarse (apartados II a VI), para finalizar con

las observaciones que se deducen a título de conclusión.

II.

U

N CONCEPTO PRELIMINAR DE

“

TRÁFICO ILÍCITO DE ARMAS

”

Antes de proceder al análisis de los aspectos relativos a extensión de la jurisdicción

sobre el tráfico de armas, es sin duda pertinente indagar en la definición normativa del

mismo, en tanto que objeto material de la jurisdicción. Como enseguida se advierte -

dado el ámbito de este estudio-, el riesgo de enfrentarse a acepciones distintas en el

Derecho internacional y en el interno parece ineludible. No obstante, se ha optado por

partir de la definición más específica y actualizada, contenida en el Protocolo de

Palermo -del que España es parte-, en tanto que parámetro de homologación de los

conceptos establecidos en la legislación penal española, como el contrabando y el

tráfico de armas

6

.

4

Ley Orgánica 1/2014, de 13 de marzo, d e modificación de la Ley Orgánica 6/1985, de 1 de julio, del

Poder Judicial, relativa a la justicia universal. BOE nº 63 de 14 d e Marzo de 2014.

5

Infra, aptdo. II.

6

El mencionado Tratado sobre el comercio d e armas (art. 2 -2.) contiene un atisbo de definición, que

desde luego parte de la perspectiva “legal” –o, si se quiere, neutra- de la actividad, no siendo por ello

adecuada a nuestros fines pese a las lógicas coincidencias en cuanto al tipo de actividad q ue se contempla

(“A los e fectos del presente Tratado, las actividades de comercio internacional abarcarán la exportación,

la importación, el tránsito, el transbordo y el corretaje, denominadas en lo sucesivo ‘transferencias’”).