Compliance, sus efectos y oportunidades para América Latina. Caso Walmart México

Autor:Paola De La Torre
Páginas:20-20
 
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CASOS RELEVANTES 39
Compliance,
SUS EFECTOS Y
OPORTUNIDADES PARA
América Latina
Caso Walmart México
por:
Paola
De La Torre
pdelatorre@blplegal.com
Implementar programas de combate y
prevención de la corrupción se ha convertido
en un tema el cual ya no puede obviarse
ni postergarse y que presenta muchos retos y
oportunidades para sector productivo.
La corrupción desde el punto de vista de las
empresas, resulta un tema sumamente importante
de abordar, analizar y actuar con rmeza , para
combatirla.
En 1977 Estados Unidos, se vió con la necesidad
de crear normativa sólida, que impusiese a las
empresas obligaciones anticorrupción, que aplicara
tanto a las empresas estadounidenses como a sus
subsidiarias en todas partes del mundo e incluso a
sus socios comerciales.
De esta necesidad surge la Ley Contra Prácticas
Corruptas en el Extranjero (Foreign Corrupt Practices
Act, mejor conocida por sus siglas en inglés FCPA).
Ley que por muchos años fue muy poco aplicada, basta
con saber que de 1977 a 1999 hubo sólo 30 condenas
y únicamente 2 terminaron en cárcel; es a partir del
año 2008 que se ve un incremento en su aplicación,
el cual continúa hasta la fecha. El Departamento de
Justicia de Estados Unidos ha acusado penalmente,
desde 2008 a la fecha, a 99 individuos e impuesto
multas millonarias a empresas alrededor del mundo,
siendo Walmart México una de ellas.
En el año 2012, se dio a conocer uno de los casos
más grandes en América Latina relacionados con la
materia que involucra normativa anticorrupción, la
cual es mejor conocida como Compliance o Corporate
Compliance. Este es el caso de Walmart México, la
subsidiaria de Walmart más grande en Latinoamérica,
empresa que había destinado más de 24 millones
de dólares en sobornos, los cuales desempeñaban
un papel signicativo en la expansión de Walmart
México, así lo publicó The New York Times en su
artículo de historia investigativa que ganaría el premio
Pulitzer.
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Para el tiempo que se destapa el caso, Mexico
no contaba con regulación extensa en la materia;
era un tema relativamente desconocido y su
aplicación en la cultura empresarial mexicana casi
nula. Podemos asemejar la posición de México en
ese entonces con la que actualmente tenemos en
Guatemala. Si bien es cierto que en Guatemala
existe regulación que abarca la materia como lo
son: la Ley Contra La Corrupción, Ley Contra
la Delincuencia Organizada y/o el Código Penal
además de los Convenios Internacionales que
nos aplican, actualmente podemos decir que
Compliance como materia resulta relativamente
novedosa en el país y en la cultura empresarial
que nos rodea.
Sin embargo, del caso Walmart México podemos
concluir que a pesar de que en los países no se
cuente con regulación nacional desarrollada, sí
existen países con normativa consolidada y de
jurisdicción amplia que merece la pena tomar en
cuenta y que en ese entonces le aplicó a Walmart
México.
Debido a su jurisdicción casi universal, la
normativa internacional aplica de forma directa e
indirecta a todas las empresas que tengan relación
comercial con los países como Estados Unidos o
Inglaterra. Por lo tanto, es importante tomarlo en
cuenta para decidir implementar o no programas
de cumplimiento efectivo en las empresas.
Este caso provocó, no solamente en México,
pero en toda América Latina, una mayor atención
a la necesidad de implementar programas de
cumplimiento y a la prevención en general de los
temas de corrupción.
Haber implementado un programa de
cumplimiento efectivo en la empresa antes
del inicio de la investigación judicial hubiese
resultado, según la legislación internacional, el
método principal aceptado para poder reducir
la posibilidad y porcentaje de las multas o
sanciones. Así lo establecen, por ejemplo, las
leyes FCPA (EEUU) y UK Bribery Act (UK) y la
jurisprudencia relacionada en estos países.
Implementar un modelo de prevención o programa
de compliance en las empresas no sólo implica
una reducción de riesgos en caso de que se incurra
en sobornos u otros actos interpretados bajo las
normas que aplica, como corrupción. Para las
empresas representan hoy en día una inversión y
una carta de presentación, que ayudará a lograr
asociarse con empresas del extranjero, a tener
mayor posibilidad de nanciamientos, entre
otras ventajas, como una mayor preferencia del
consumidor.
Ahora que el mundo está tan globalizado, es un
requerimiento mundial que las empresas tengan
políticas anticorrupción. No tenerlas signicaría
consecuencias directas e indirectas como lo es
la disminución del valor de la empresa. Según
lo indicó The New York Times, para Walmart
México no solamente representó una multa
millonaria, además una disminución del
valor en el mercado de 17 millones y un daño
reputacional invaluable.
Tener un programa de cumplimiento efectivo
implica estar un paso adelante, estar a la vanguardia
en posicionamiento de mercado, cumplimiento
regulatorio nacional e internacional, preferencia
de socios comerciales internacionales y sobre
todo preferencia del consumidor nal. Por esto y
todo lo expuesto podemos decir que contar con
un programa de cumplimiento ya no solamente
es un lujo y una necesidad, es una oportunidad.

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