Capítulo 1. La fase intermedia en el procedimiento penal español

• Pages: 25-75
• Author: Camilo Alberto Quintero Jiménez

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CAPÍTULO 1

LA FASE INTERMEDIA EN EL PROCEDIMIENTO

PENAL ESPAÑOL

El presente capítulo se dedica al estudio de la fase intermedia en el proce-

dimiento penal abreviado español. El primer apartado se concentra en la iden-

tificación y justificación de qué se entiende en este modelo procesal por fase

intermedia y en la descripción detallada de su configuración, mientras que el

segundo se enfoca en la reflexión crítica sobre sus aspectos más problemáticos.

1. CONFIGURACIÓN DE LA FASE INTERMEDIA

EN EL PROCEDIMIENTO PENAL ABREVIADO ESPAÑOL

La Ley de Enjuiciamiento Criminal (LECrim) de 1882, que regula el pro-

cedimiento penal español, consagró un modelo de proceso cuyos rasgos ge-

nerales corresponden con el teóricamente denominado sistema mixto, inspi-

rado en el Código de Napoleón de 1808 1. Este sistema se ha caracterizado

como aquel en el que la etapa investigativa se agota en un trámite con rasgos

inquisitivos, mientras que al momento del juicio se sigue un trámite que res-

peta el principio acusatorio 2.

Sin embargo, desde su promulgación hasta la actualidad, la LECrim ha

sufrido numerosas reformas, hasta el punto en que, a la fecha, coexisten en

España varios modelos de proceso penal 3. En el presente trabajo el estudio

1 casTiLLeJo manzanares, Estudios penales y criminológicos, p. 208. Una relación sucinta de

las características fundamentales del procedimiento estatuido en el Código de Napoleón de 1808

en puLecio Boek, Richmond Journal of Global Law, p. 71. Una visión crítica de este modelo de pro-

ceso en Luigi ferraJoLi, Derecho y razón, pp. 619-620.

2 nieVa fenoLL, Fundamentos de Derecho Procesal Penal, pp. 13-15.

3 Así, actualmente se utilizan el sumario ordinario (siendo este el procedimiento original-

mente consagrado por la LECrim de 1882, aunque reformado en varias oportunidades); el abre-

CAMILO ALBERTO QUINTERO JIMÉNEZ FASE INTERMEDIA Y CONTROL...

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de la fase intermedia en España se concentrará en el procedimiento abrevia-

do 4, sin perjuicio de que, en caso de considerarse necesario, se haga referen-

cia a los demás que se encuentran vigentes.

En términos muy esquemáticos, el proceso abreviado en España se di-

vide en tres fases 5. La primera, que corresponde con la instrucción, y que

legalmente se denomina diligencias previas, tiene como actividad central

la investigación del hecho delictivo por parte del juez instructor. La segun-

da, que aquí denominaremos fase intermedia, se inicia con la decisión que

sobre el destino de las diligencias previas toma el juez de instrucción y se

termina con el auto de apertura del juicio oral, en el que esta misma autori-

dad declara si es o no procedente que el caso pase a la fase de juzgamiento.

Entre estas dos actuaciones, que corresponden con lo que aquí se entende-

rá como la fase intermedia en España, existe una actuación fundamental

que es la necesaria presentación de una acusación, realizada por alguna de

las partes legitimadas para ejercer la acción penal. Finalmente, la tercera

fase corresponde al juzgamiento, y es el momento en el que se debate de

manera definitiva la responsabilidad penal del procesado de manera públi-

ca y oral.

Debe señalarse, sin embargo, que no hay acuerdo en relación con la di-

visión estructural que se acaba de sugerir, dado que en la literatura sobre el

proceso penal abreviado en España no hay consenso sobre la delimitación

de la fase intermedia. Esto al punto en que algunas posiciones no identi-

fican la etapa intermedia como una fase independiente del proceso sino

como una etapa preliminar del trámite de juicio oral 6; otras no reconocen

la existencia de una fase intermedia, sino una fase de preparación del juicio

oral, adscribiéndole la finalidad exclusiva de «posibilitar que las acusacio-

nes formulen sus acusaciones» 7; y existen también posiciones que incluyen

en la misma el traslado de la acusación que se realiza a la defensa con poste-

rioridad al auto de apertura del juicio oral para que formule sus escritos de

viado (introducido a través de la LO 7/1988); el procedimiento con tribunal de jurado (LO 5/1995);

el proceso penal de menores (LO 5/2000 y LO 8/2006), y el procedimiento para juicios rápidos

(LO 8/2002). Gimeno sendra, Derecho Procesal Penal, p. 65.

4 Esta decisión se justifica por razones prácticas, ya que la reconstrucción detallada de los

distintos modelos de fase intermedia en España representaría un trabajo bastante complejo sin que

se proyecte un beneficio correlativo proporcional para los objetivos de la investigación, y porque el

procedimiento abreviado es, por amplio margen, el más utilizado en España.

Para poner un ejemplo de esta realidad vale mencionar que consultada la base de datos de

estadística judicial del Consejo General del Poder Judicial, se pudo establecer que, de acuerdo

con estadísticas del año 2015, en los juzgados de lo penal de Barcelona había registrados 20.375

procesos abreviados (los juzgados de lo penal no son competentes para tramitar sumarios ordi-

narios), mientras que en la Audiencia Provincial de Barcelona había 1.036 procesos abreviados

registrados, frente a tan solo 246 procesos sumarios ordinarios. conseJo GeneraL deL p oder Ju-

diciaL de españa, Base de datos de la Estadística Judicial (PC-AXIS), consultada el 1 de agosto de

2016, http://www.poderjudicial.es/cgpj/es/Temas/Estadistica-Judicial/Base-de-datos-de-la-estadistica-

judicial--PC-AXIS-/.

5 Se está tomando aquí como final del proceso el momento de la definición de la sentencia.

Por tanto, no se está considerando el momento de ejecución y control de la pena.

6 López BarJa, Tratado de Derecho procesal penal - Tomo II, pp. 1905-1914.

7 STC 54/1991 (ponente: Rubio Llorente).

LA FASE INTERMEDIA EN EL PROCEDIMIENTO PENAL ESPAÑOL

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defensa 8. Incluso el Tribunal Constitucional, en la STC 186/1990 9, plantea

que el auto de incoación del procedimiento abreviado es la parte final de la

instrucción y, por tanto, no incluye este momento dentro de su delimitación

de la fase intermedia, dejando como momento fundamental de la misma

exclusivamente el momento de la decisión sobre el auto de apertura de jui-

cio oral.

De cualquier manera, en este trabajo se considera que en el diseño ins-

titucional del proceso abreviado español existen dos momentos que pueden

identificarse con lo que aquí se comprende como etapa intermedia, por co-

rresponder con escenarios de valoración de la viabilidad del caso para ser

llevado a juicio que se encuentran entre la instrucción y el juzgamiento:

aquel que se presenta cuando el juez de instrucción decide que se ha ago-

tado la fase investigativa y por ende debe elegir si emite auto de incoación

del procedimiento abreviado o si emite auto de sobreseimiento 10; y aquel

en que, una vez formulada la acusación, el juez de instrucción debe decidir

si emite auto de apertura del juicio oral o si declara el sobreseimiento de la

causa 11.

La delimitación que se realiza se entiende suficientemente justificada,

en la medida en que la decisión sobre el auto de incoación del procedimien-

to abreviado cumple con los requisitos planteados en la introducción para

identificar la fase intermedia en los procesos penales de los distintos países; y

dado que el estudio aislado del auto de apertura del juicio oral no puede dar

cuenta, de manera suficiente, de la valoración del caso previa al juicio que se

hace en este procedimiento.

En lo relativo al escrito de defensa 12, no se considera parte de la fase

intermedia por cuanto el mismo no corresponde con una actividad procesal

dirigida a realizar una valoración del caso previa al juicio, ni a debatir la pro-

cedencia de su apertura, sino que su función está dirigida a la preparación de

la actuación de la defensa en el juicio mismo y, por tanto, es más adecuado

que se entienda como un momento anterior al juicio oral propiamente dicho,

pero incluido estructuralmente dentro de la fase de juzgamiento 13.

Precisado lo anterior, para poder comprender la fase intermedia se hace

necesario revisar someramente cómo se organiza la fase anterior del proce-

so, es decir, cómo se organiza la fase de diligencias previas en el modelo del

proceso penal abreviado.

8 STS 1088/1999 (ponente: Conde-Pumpido Tourón).

9 STC 186/1990 (ponente: Gimeno Sendra).

10 Art. 779 LECrim.

11 Arts. 782-783 LECrim.

12 Art. 784 LECrim.

13 Esto se sostiene aun cuando, en términos de las competencias orgánicas, habría razones

para afirmar que el escrito de defensa hace parte de la fase intermedia, siendo estas, que es una

actuación que se presenta ante el juez instructor, y que en la práctica su contenido se incluye en el

paquete que el juez instructor remite al órgano de juzgamiento. Sin embargo, aquí se considera que

el razonamiento funcional es más relevante que los aquí esbozados. Por otro lado, orTeGo pérez

maneja el mismo criterio de delimitación de la fase intermedia del procedimiento abreviado que se

sostiene en este texto. orTeGo pérez, El juicio de acusación, pp. 198-200.